迟国泰

2019-10-03 731

 

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    迟国泰 教授










    基本情况:

  迟国泰,男,1955年7月10日出生,黑龙江省海伦县人,大连理工大学工商管理学院教授,博士生导师,管理科学与工程博士。大连理工大学工商管理学院会计与财务管理研究所所长,大连理工大学金融风险与系统评价管理研究中心主任。多伦多大学Joseph L. Rotman管理学院金融系访问学者。

  主讲课程:

  金融学(本科生),投资管理(博士生),投资组合与风险管理(硕士生),投资风险管理(MBA),商业银行经营管理(本科生),国际金融(本科生、硕士生),金融工程(本科生),财务管理(本科生、MBA),Corporate Financial Management(MBA英语授课)。

  科研项目:

  主持完成国家社会科学基金重大项目1项,主持国家社会科学基金一般项目1项。主持国家自然科学基金一般项目4项;主持国家自然科学基金科学部主任基金项目3项。主持加拿大政府资助的国际合作项目1项。主持的代表性省部级科研项目6项。主持代表性的商业银行风险管理(软件)系统开发项目7项。

  论著发表:

  发表论文282篇。其中:2篇论文发表在Journal of Asia-Pacific Business、经济研究等中、外著名学报;114篇论文发表在系统工程理论与实践、管理科学学报、数量经济技术经济研究、运筹与管理、系统工程学报、管理工程学报、系统管理学报、管理科学、中国管理科学、管理评论、中国软科学、金融研究、预测、科研管理、科学学研究、管理学报、系统工程、中国人口.资源与环境等国家自然科学基金委员会管理科学部认定的重要学术期刊。6篇论文被世界著名的学术期刊数据库Elsevier(综合学科期刊全文)全文收录。43篇论文被EI检索,66篇论文被CSSCI检索收录。国际学术会议做大会特邀报告6次。

  出版专著和教材15本。

  科研获奖:

  获高等学校科学研究优秀成果(人文社会科学)著作类三等奖1项;辽宁省政府颁发的哲学社会科学成果二等奖4项;大连市政府颁发的副省级城市社会科学进步一等奖2项、二等奖4项;辽宁省自然科学学术成果一等奖5项、二等奖6项;大连市自然科学优秀学术论文一等奖8项、二等奖7项。

  主要研究领域:

  商业银行风险管理决策理论与模型,期货交易风险管理理论与模型,金融数学与金融工程,复杂系统评价。

  主要研究方向:

  商业银行贷款定价理论与模型,信用评级理论与模型,银行资产负债管理优化理论与模型,期货套期保值优化决策理论与模型,商业银行效率与竞争力评价理论与模型;经济、生态、社会、人的全面发展、科学技术等综合的复杂系统评价理论与模型。

  科研项目:

  1主持的国家社会科学基金项目:

  (1) 2007.01-2009.12全面贯彻落实科学发展观的综合评价体系,国家社会科学基金重大项目(06&ZD039),首席专家,主持人。由于课题成果的多项指标符合《国家社会科学基金项目管理办法》第三十七条关于免于鉴定的规定,项目于2010年8月23日经全国哲学社会科学规划办公室认定免于鉴定,直接结项。子课题包括:基于科学发展观的经济评价体系研究;基于科学发展观的科学技术评价体系研究;基于科学发展观的社会发展评价体系研究;基于科学发展观的生态评价体系研究;基于科学发展观的人的全面发展评价体系研究。

  (2) 2004.07-2005.06 我国商业银行效率与竞争力研究,国家社会科学基金项目(04BJY082),主持人。2005年10月被全国哲学社会科学规划办公室鉴定为良好。

  2主持的国家自然科学基金项目:

         (1) 2018.01.01-2022.12.31,大数据环境下的微观信用评价理论与方法研究, 国家自然科学基金重点项目(71731003)。

        (2) 2012.01-2015.12,基于违约风险金字塔原理的小企业贷款定价模型,国家自然科学基金项目(71171031),主持人迟国泰。

        (3) 2006.01-2008.12,期货套期保值优化决策理论与模型的研究,国家自然科学基金项目(70571010),主持人。国家自然科学基金良好结题项目,国家自然科学基金委员会管理科学部,2010年8月24日。

        (4) 2005.01-2007.12,基于组合风险控制的银行资产负债管理优化理论与模型,国家自然科学基金项目(70471055),主持人。国家自然科学基金良好结题项目,国家自然科学基金委员会管理科学部,2009年9月15日。

        (5) 1998.01-2000.12,信贷风险管理量化模型的研究,国家自然科学基金项目(79770011),主持人。国家自然科学基金优秀结题项目,国家自然科学基金委员会管理科学部,2002年10月10日。

        (6) 2002.01-2002.12,贷款组合风险优化决策模型的研究 / Research on the Optimization Decision-Making Models for Loan Portfolio Risk. 1) 国家自然科学基金科学部主任基金项目(70142008),主持人。2) China-Canada University Industry Partnership Program (CCUIPP) project, CCUIPP-NSFC-2001. Supported by the Canadian International Development Agency (CIDA), Director and Researcher{加拿大国际开发署(CIDA)中-加大学与产业合作项目 (CCUIPP)},主持人。

        (7) 2001.01-2001.12,银行贷款组合风险决策理论与方法的研究/Research on the Decision-Making Theories and Methods for Portfolio Risk of Banking Loans. 1) 国家自然科学基金科学部主任基金项目(70042002),主持人。2) China-Canada University Industry Partnership Program (CCUIPP) project, CCUIPP-NSFC-2000. Supported by the Canadian International Development Agency (CIDA), Director and Researcher{加拿大国际开发署(CIDA)中-加大学与产业合作项目 (CCUIPP)},主持人。

        (8) 2000.01-2000.12,信贷风险决策方法的研究 / Research on Methods of Decision-making for Credit Risk. CCUIPP-NSFC-1999. 1) 国家自然科学基金科学部主任基金项目(79942009),主持人。2)  China-Canada University Industry Partnership Program (CCUIPP) project, CCUIPP-NSFC-1999,Supported by the Canadian International Development Agency (CIDA), Director and Researcher{加拿大国际开发署(CIDA)中-加大学与产业合作项目 (CCUIPP-NSFC-1999)},主持人。

  3主持的国际合作项目:

  (1) 1998.11-1999.10,Research on Methods of Decision-making for Credit Risk, CCUIPP’1998. China-Canada University Industry Partnership Program (CCUIPP) project, CCUIPP- 1988.Supported by the Canadian International Development Agency (CIDA), Director and Researcher. {加拿大国际开发署(CIDA)中-加大学与产业合作项目 (CCUIPP-1998), }。主持人。

  4主持的代表性省部级科研项目:

  (1) 2011.07.01-2014.10.01,信用风险评价理论与模型研究,教育部科学技术研究项目,主持人:迟国泰。总金额:100万元

  (2) 2011.07-2011.12,国家重大区域规划和政策文件实施效果评价研究,国家发展改革委员会,主持人:迟国泰。

  (3) 2005.01-2007.12,银行资产负债管理的资源配置优化决策理论与模型研究,高等学校博士学科点专项科研基金(20040141026),主持人。

  (4) 2006.01.01-2006.12.30,民办非企业单位评估指标体系研究,中华人民共和国民政部,主持人。

  (5) 2005.06-2005.12,期货交易风险管理研究,中期协联合研究计划(第三期)资助课题(ZZ200505),中国期货业协会,主持人。

  (6) 2004.06.30-2004.12.31,中国期货市场交易风险管理制度研究,中期协联合研究计划(第二期)资助课题(GT200410),中国期货业协会,主持人。

  5主持的副省级城市的科研项目:

  (1) 2009.06-2011.06,大连市创建科学发展示范城评价体系及实证研究,2009年大连市第二批科技计划 (2009D11ZC102)项目,大连市科学技术局。主持人。

  (2) 2005.01-2006.12,大连市粮食期货风险管理制度研究,大连市科技计划项目 (2004C1ZC227) ,大连市科学技术局,主持人。

  6主持代表性的商业银行类科研项目:

  (1) 2012.01.01-2013.12.31,大连银行小企业信用风险评级系统与贷款定价系统,大连银行股份有限公司,主持人迟国泰。技术开发(委托)合同金额:150万元。

  (2) 2009.07.01-2010.10.01,邮储行小额贷款信用风险评价系统研究,中国邮政储蓄银行有限责任公司。主持人。包括:1)农户小额贷款信用风险决策评价系统,2)商户小额贷款信用风险评价决策系统。

  (3) 2009.07.01-2010.04.30,银行间合作业务债项风险评级系统,中国邮政储蓄银行有限责任公司。主持人。

  (4) 2007.06-2008.12,大连银行小企业贷款定价系统,大连银行,主持人。

  (5) 2007.06-2008.12,大连银行小企业信用风险评价系统,大连银行,主持人。

  (6) 2005.09-2006.12,贷款五级分类评价系统,大连市商业银行,主持人。

  (7) 2002.08.18-2005.08.17,银行信贷风险管理决策系统,北京金高科技股份有限公司课题,主持人。

  7主持的代表性公司类科研项目:

  (1) 2002.06-2003.12,中国石油经营风险规避机制研究,中国石油天然气股份有限公司课题,主持人。包括:1,中国石油的政府监管风险管理;2,中国石油的战略风险管理;3,中国石油的投资风险的管理;4,中国石油的财务风险的管理;5,中国石油的价格风险管理;6,中国石油的汇率和利率风险管理;7,中国石油的电子商务风险管理;8,中国石油的公共关系风险管理。

  (2) 1999.07-2000.03,辽宁远东集团综合计划体系的研究,主持人。

  8参与的2项国家自然科学基金重点课题:

  (1) 2001.01-2003.12,电子商务环境下管理理论与方法研究,国家自然科学基金重点项目(70031020),主要参加人(项目负责人:杨德礼教授)。1在项目中从事电子商务环境下的信用管理及信用风险评价研究;2该项目于2005年3月26日在国家自然科学基金委管理科学部组织的结题验收中,项目的综合评价为A (特优)。3该项目于2005年3月26日教育部对该项目成果进行的成果鉴定中,认为该项目成果整体处于国内领先水平,部分成果达到国际先进水平。

  (2) 1997.01-1999.12,信息技术对管理变革的影响及信息管理研究,国家自然科学基金重点项目(79630010),主要参加人(项目负责人:王众托教授)。1在项目中从事信息技术对银行管理变革的影响及银行信息风险管理研究;2该项目于2000年4月通过鉴定被认为达到国际先进水平。

  科研成果:

  论文发表

  发表论文282篇。其中:2篇论文发表在Journal of Asia-Pacific Business、经济研究等中、外著名学报;114篇论文发表在系统工程理论与实践、管理科学学报、数量经济技术经济研究、运筹与管理、系统工程学报、管理工程学报、系统管理学报、管理科学、中国管理科学、管理评论、中国软科学、金融研究、预测、科研管理、科学学研究、管理学报、系统工程、中国人口.资源与环境等国家自然科学基金委员会管理科学部认定的重要学术期刊。6篇论文被世界著名的学术期刊数据库Elsevier(综合学科期刊全文)全文收录。43篇论文被EI检索,66篇论文被CSSCI检索收录。国际学术会议做大会特邀报告6次。

  在银行资产负债组合优化模型方面的代表性成果:

  基于多期动态优化的银行资产组合决策模型;基于新旧两组贷款风险叠加的新增贷款组合优化模型;贷款组合的“均值-方差-偏度”三因素优化模型;基于高阶矩风险控制的贷款组合优化模型研究;基于信用风险迁移的组合收益与组合风险计量模型;基于全部贷款综合风险度控制的新增资产组合优化模型;基于信用等级修正和半绝对离差风险的银行资产组合优化模型;基于Monte Carlo模拟和VaR约束的银行资产组合优化模型;基于信用迁移全部贷款组合优化下的新增单笔贷款决策模型;基于copula函数的贷款组合期限结构优化模型;基于行业组合的贷款总体风险优化决策模型;基于存量与增量全部组合风险最小的贷款优化决策模型;基于有效边界的贷款组合优化决策模型;基于线性完备变换的银行贷款组合优化模型;基于信用风险迁移的条件风险价值最小化的贷款组合优化模型;VaR风险控制的银行资产负债管理优化模型;基于CVaR风险度量和VaR风险控制的贷款组合优化模型;基于VaR收益率约束的贷款组合优化决策模型;基于VaR约束的银行资产负债管理优化模型;基于模糊综合评判收益约束的贷款组合优化模型;银行资产负债管理中的资产分配模型;基于差异系数 σ /μ的最优投资组合方法;基于单位风险收益最大原则的贷款组合优化决策模型;基于综合风险约束的贷款组合优化决策模型;VaR约束的多目标组合贷款优化决策模型;基于违约损失控制的商业银行多期资产组合动态优化模型;基于银行贷款组合风险的经济资本计量模型

  在银行资产的利率风险免疫的组合优化模型方面的代表性成果:

  基于全部资产负债利率免疫的增量资产组合决策;基于信用与利率双重风险免疫的资产组合优化模型;基于方向久期和方向凸度利率风险免疫的资产负债管理优化模型;兼控利率风险和流动性风险的资产负债组合优化模型;基于VaR控制预留缺口的资产负债管理优化模型;资本充足率控制预留缺口的资产负债优化模型。

  在银行贷款利率定价模型方面的代表性成果:

  基于未来DEA效率的贷款定价模型;基于随机生产函数的贷款定价模型及应用;基于DEA二分法的贷款定价模型;基于信用与利率风险溢价的贷款定价模型与实证;基于DEA最优效率的贷款定价模型;基于未来SFA技术效率的贷款定价模型。

  反映现有研究一般规律的期货套期保值优化模型方面的代表性成果:

  基于最小方差的系列展期套期保值优化模型;基于几何谱风险测度GM的期货套期保值模型研究;基于最小模糊方差的最优交叉套期保值模型;基于CVa R的期货最优套期保值比率模型及应用;基于VaR期货最优套期保值策略研究及应用。

  多品种期货套期保值优化模型方面的代表性成果:

  多种期货对多种现货的最优套期保值决策模型;基于资金限制的多品种期货套期保值决策模型研究;多种期货对一种现货非线性组合套期保值模型;基于动态规划多期期货套期保值优化模型研究;同种商品不同月份期货合约组合风险评估模型研究及应用。

  单品种期货套期保值优化模型方面的代表性成果:

  基于极端风险控制的多品种期货套期保值模型;基于重大损失控制的套期保值优化模型;基于持有成本理论的期货套期保值决策模型;基于全部组合收益概率最大的最优新增组合套期比率;基于Copula的最小方差套期保值比率研究;基于资金限制的单品种期货最优套期比模型研究;基于资金限制的Sharp-ARIMA期货套期保值决策模型;基于GARCH-EWMA的期货价格预测模型;基于整体风险控制的组合套期保值优化模型。

  期货保证金优化模型方面的代表性成果:

  基于GARCH-EWMA原理的期货交易保证金随动调整模型;多品种期货组合保证金确定模型研究;基于多元GARCH-VaR的期货组合保证金模型及其应用研究;基于牛顿插值原理的期货价格波动函数及保证金随动模型;单个期货合约市场风险VaR-GARCH评估模型及其应用研究;多品种期货组合风险评价模型及其应用研究。

  期货逼仓风险和期货预警模型方面的代表性成果:

  基于非线性映射分析的期货逼仓风险判定模型及其应用;基于SV模型的KLR信号分析的期货逼仓风险预警模型。

  银行效率和竞争力评价模型方面的代表性成果:

  中国商业银行成本效率实证研究;中国商业银行效率研究;基于城市差异系数的城市商业银行效率评价模型及实证研究;基于神经网络的中国商业银行效率综合评价;基于DEA方法的中国商业银行综合效率的研究;中国商业银行收入结构与收入效率关系的实证研究与政策建议;中国商业银行效率的内生影响因素研究与实证;基于参数法的中国商业银行规模经济研究与实证。基于灰色系统理论的商业银行竞争力评价模型;基于主成分分析的国有商业银行竞争力评价研究;基于AHP的国有商业银行竞争力评价研究。

  科学发展综合评价方面的代表性成果(经济、生态、社会、人的全面发展、科技5个方面的综合评价):

  基于循环修正思路的科学发展评价模型;基于聚类赋权的科学发展评价模型及实证。

  经济评价模型方面的代表性成果:

  基于三角模糊熵的经济评价模型及副省级城市的实证研究;循环修正思路的经济评价模型及实证研究—基于14个省级行政区;基于次约束的经济评价模型及中国十五期间的实证研究;基于变异系数-AHP的经济评价模型及中国十五期间的实证研究。

  生态评价模型方面的代表性成果:

  基于对应分析的生态评价模型及典型省份的实证研究;基于核主成分分析的生态评价模型及其应用研究;基于最优组合赋权的城市生态评价模型及应用;基于AHM-关联分析的生态承载力评价模型及辽宁省14个城市的实证;基于改进群组G1 赋权的生态评价模型及14 个典型省的实证研究。

  社会评价模型方面的代表性成果:

  基于灰色聚类的社会评价模型及省辖市的实证;基于集对分析的社会评价模型及副省级市实证;基于逼近理想点和G1法的社会发展评价模型及其十五期间的实证研究。

  人的全面发展评价模型方面的代表性成果:

  基于SVM的人的全面发展评价模型及省份实证;基于AHP标准离差的人的全面发展评价模型及其实证研究;级差最大化组合赋权的人的全面发展评价模型及实证;基于熵权法人的全面发展评价模型及其十五期间的实证研究;基于熵权TOPSIS的人的全面发展评价模型及十五期间实证;级差最大的人的全面发展评价模型及省份实证。

  科学技术评价模型方面的代表性成果:

  基于关联分析的科技评价模型及典型省份实证;基于超效率DEA的科学技术评价模型及其实证;基于熵权-G1法的科技评价模型及中国十五期间的实证研究。

  评价体系的指标筛选模型与指标赋权模型方面的代表性成果:

  基于相关分析-粗糙集理论的生态评价指标体系研究;基于相关-主成分分析的人的全面发展评价指标体系构建;基于聚类-因子分析的科学技术评价指标体系构建;基于最大熵原理的线性组合赋权方法;基于改进群组G2的指标赋权方法的研究。

  信用风险评价、银行风险评价、基金绩效评价理论与模型方面的代表性成果:

  信贷风险评价指标权重的聚类分析;信贷风险评价指标权重的两次收敛模型;基于加权群体AHP的企业资信评价方法;个人信用卡信用风险评价体系与模型研究;网上拍卖竞买方个人信用风险管理理论与评价模型。基于“三性”分析的商业银行经营绩效综合评价模型;基于模糊综合评判的商业银行经营风险预警研究;商业银行客户经理绩效评价体系与模型研究。中国开放式基金择时能力及其业绩贡献研究。

  代表性著作与教材:

  1. 迟国泰,王卫等著.基于科学发展的综合评价理论、方法与应用[M].北京:科学出版社:1版,2009年9月,54.5万字。

  2. 迟国泰编著.投资风险管理[M].北京:清华大学出版社:1版,2010年6月,32.7万字。

  3. 迟国泰,国际金融[M].大连:大连理工大学出版社:5版,2011年7月,45.3万字。

  4. 栾庆伟,迟国泰主编. 财务管理[M]. 大连:大连理工大学出版社:5版,2011年3月,50万字。

  5. 迟国泰编著. 金融与资本市场[M].大连:大连理工大学出版社:2005年10月,37.3万字。

  6. 迟国泰编著.企业信用管理[M].大连:大连理工大学出版社:2005年8月,22.3万字。

  7. 迟国泰,财务管理案例[M] . 大连:大连理工大学出版社,2003年2 月,28万字。

  8. Yang Deli, Liu Feng, Alex Whitmore, Hu Xiangpei, Chi Guotai, Yang Dequan, Advances in Economics and Management Research[M](主编论文集).1999,10, Dalian University of Technology Press.

  9. 董福忠主编. 现代管理技术经济大辞典[M] . 北京:中国经济出版社,1995年8月。迟国泰为该书常务编委,并承担字数4万字。

  10. “现代银行管理方法”编写组,现代银行管理方法[M] . 北京:中国工商银行教育部,1992年3月。迟国泰编写第六、七、十章。

  11. 宋文会、易光端、迟国泰,银行现代化管理方法[M] . 长沙:国防科技大学出版社,1989年11月。

  12. 迟国泰主编,信贷系统工程概论[M] . 长春:吉林科学技术出版社,1989年1月,26.3万字。

  13. 易光端、迟国泰、蒋树宽,银行系统工程[M] . 北京:中国金融出版社,1988年7月。

  14. 本书编写组,市场学[M] . 北京:中国金融出版社, 1988年7月。 迟国泰编写了第六、七、十章。

  15. 刘敦荣主编,市场学原理与应用[M] . 长沙:湖南大学出版社,1987年8月第1版,迟国泰编写了第十、十六章。

  科研成果及所受奖励:

  高等学校科学研究优秀成果(人文社会科学)著作类三等奖1项

  1. 迟国泰、王卫等《基于科学发展的综合评价理论、方法与应用》,第六届高等学校科学研究优秀成果(人文社会科学)著作类三等奖,2013年4月。

  辽宁省政府颁发的哲学社会科学成果二等奖4项

  1. 迟国泰、王卫、李延喜、秦学志、杨德权、杨中原、程砚秋. 基于科学发展的综合评价理论、方法与应用(著作),辽宁省第十二届(2009—2010年)哲学社会科学成果二等奖[政府奖,获奖证书编号:lnskj-(2009-2010)-2-08-1],辽宁省人民政府,2012年7月。

  2. 迟国泰、王卫、李延喜、秦学志、刘淑莲、杨德权、杨中原、程砚秋、刘艳萍.全面贯彻落实科学发展观的综合评价体系(研究报告),辽宁省第十一届(2007—2008年)哲学社会科学成果二等奖[政府奖,获奖证书编号:lnskj-(2007-2008)-2-78-1],辽宁省人民政府,2010年7月。

  3. 迟国泰,孙秀峰,芦丹.中国商业银行成本效率实证研究,辽宁省2005-2006年度哲学社会科学成果奖贰等奖[政府奖,获奖证书编号:lnskj-(2005-2006)-2-18-1],辽宁省人民政府,2008年2月。

  4. 迟国泰,信贷风险评价指标权重的聚类分析,辽宁省第八届社会科学优秀科研成果贰等奖(获奖证书编号:363),辽宁省第八届社会科学优秀科研成果评奖委员会,2002年8月。

  5. 栾庆伟、张启銮、迟国泰等,中国成本管理模式研究,辽宁省科学技术三等奖(原科技进步奖,获奖证书编号:2001J-3-170-03),辽宁省科学技术奖励委员会,2001年12月。

  大连市政府颁发的副省级城市社会科学进步一等奖2项、二等奖4项

  1. 迟国泰,王卫,李延喜.基于科学发展的综合评价理论、方法与应用,大连市第十四届社会科学进步一等奖(政府奖,获奖证书编号:003-1),大连市人民政府,2011年4月。

  2. 迟国泰,孙秀峰.中国商业银行成本效率实证研究,大连市第十二届社会科学进步壹等奖(政府奖,获奖证书编号:009),大连市人民政府,2007年3月。

  3. 张悦玫,迟国泰.基于熵权法的人的全面发展评价模型及“十五”期间的实证,大连市第十四届社会科学进步二等奖(政府奖,获奖证书编号:025-2),大连市人民政府,2011年4月。

  4. 迟国泰等,基于多期动态优化的银行资产组合决策模型,大连市第十三届社会科学进步贰等奖(政府奖,获奖证书编号:041),大连市人民政府,2009年6月。

  5. 迟国泰,国际金融,大连市第十一届社会科学优秀成果二等奖(获奖证书编号:034),大连市人民政府,2005年3月。

  6. 迟国泰、朱占宇、徐琤,基于“三性”分析的商业银行经营绩效综合评价模型,大连2000年 社会科学优秀学术成果二等奖,大连市人民政府,2000年12月。

  辽宁省自然科学学术成果一等奖5项、二等奖6项

  1. 迟国泰,杨万武,王玉刚.基于资金限制的多品种期货套期保值决策模型,辽宁省自然科学学术成果壹等奖(获奖证书编号:2010-LNL0080),辽宁省自然科学学术成果奖评审委员会,2010年6月25日。

  2. 迟国泰,董贺超,孙秀艳.基于多期动态优化的银行资产组合决策模型,辽宁省自然科学学术成果壹等奖(获奖证书编号:2009-LNL2042),辽宁省自然科学学术成果奖评审委员会,2009年6月25日。

  3. 迟国泰,杨中原.基于循环修正思路的科学发展评价模型,辽宁省自然科学学术成果壹等奖(获奖证书编号:2010-LNL0081),辽宁省自然科学学术成果奖评审委员会,2010年6月25日。

  4. 迟国泰,基于非线性预测分析的期货逼仓判定模型及其应用,辽宁省自然科学学术成果壹等奖(获奖证书编号:2008-LNL0012),辽宁省自然科学学术成果奖评审委员会,2008年7月7日。

  5. 迟国泰,信贷风险综合决策模型的研究,辽宁省科学技术论文壹等奖(获奖证书编号:031),辽宁省科学技术协会,2001年5月。

  6. 迟国泰,隋聪,齐菲.基于超效率DEA的科学技术评价模型及其实证,辽宁省自然科学学术成果贰等奖(获奖证书编号:2012-LNL0109),辽宁省自然科学学术成果奖评审委员会,2012年6月30日。

  7. 迟国泰,迟枫,闫达文. 贷款组合的“均值-方差-偏度”三因素优化模型,辽宁省自然科学学术成果贰等奖(获奖证书编号:2011-LNL1075),辽宁省自然科学学术成果奖评审委员会,2011年7月6日。

  8. 迟国泰,大连市生活品质研究报告,辽宁省第二届哲学社会科学学术年会优秀成果二等奖(证书编号:lnskxsnh-2009-2-047-2)。中共辽宁省委宣传部、辽宁发展和改革委员会、辽宁省教育厅、中共辽宁省委党校、辽宁社会科学院、辽宁省社会科学联合会,2009年9月。

  9. 迟国泰,祝志川,张玉玲. 基于熵权-G1法的科技评价模型及中国十五期间的实证研究,辽宁省自然科学学术成果贰等奖(获奖证书编号:2009-LNL2009),辽宁省自然科学学术成果奖评审委员会,2009年6月25日。

  10. 迟国泰,余方平,李洪江,刘轶芳,王玉刚. 单个期货合约市场风险VaR-GARCH 评估模型及其应用研究,辽宁省自然科学学术成果贰等奖(获奖证书编号:2006-LNL0118),辽宁省自然科学学术成果奖评审委员会,2006年6月30日。

  11. 迟国泰,基于灰色系统理论的商业银行竞争力评价模型,辽宁省自然科学学术成果2等奖(获奖证书编号:2005-LNL94),辽宁省自然科学学术成果奖评审委员会,2005年8月30日。

  大连市自然科学优秀学术论文一等奖8项、二等奖7项

  1. 迟国泰. 基于对应分析的生态评价模型及典型省份的实证研究,大连市自然科学优秀学术论文一等奖(获奖证书编号:2010-008),大连市科学技术协会、大连市人力资源和社会保障局,2010年11月26日。

  2. 迟国泰.基于动态规划多期期货套期保值优化模型研究大连市自然科学优秀学术论文一等奖(获奖证书编号:2011-011),大连市科学技术协会、大连市人力资源和社会保障局,2011年8月12日。

  3. 迟国泰,基于多元GARCH-VaR的期货组合保证金模型及其应用研究,大连市自然科学优秀学术论文一等奖(获奖证书编号:2009-003),大连市科学技术协会、大连市人事局,2009年9月22日。

  4. 迟国泰.基于资金限制的Sharp—ARIMA期货套期保值决策模型,大连市自然科学优秀学术论文一等奖(获奖证书编号:2008-001),大连市科学技术协会、大连市人事局,2008年9月24日。

  5. 迟国泰、刘轶芳等,基于牛顿插值原理的期货价格波动函数及保证金随动模型,2005年度大连市科学论文一等奖(获奖证书编号:05142-065),大连市科学论文奖励委员会,2005年8月。

  6. 迟国泰,网上拍卖竞买方个人信用风险管理理论与评价模型的研究,大连市自然科学优秀学术论文一等奖(获奖证书编号:2005-003),大连市科学技术协会、大连市人事局,2005年5月。

  7. 迟国泰,迟枫,杜娟.商业银行客户经理绩效评价体系与模型研究,2006年度大连市科学论文一等奖(获奖证书编号:06186-050),大连市科学论文奖励委员会,2006年11月。

  8. 迟国泰,郝君、秦学志,信贷风险评价指标权重的两次收敛模型,2001年度大连市科学论文一等奖(获奖证书编号:38-21),大连市科学论文奖励委员会,2001年11月。

  9. 迟国泰,曹婷婷,张昆.基于相关-主成分分析的人的全面发展评价指标体系构建,大连市自然科学优秀学术论文二等奖(获奖证书编号:2012-098),大连市科学技术协会、大连市人力资源和社会保障局,2012年8月6日。

  10. 迟国泰.基于VaR期货最优套期保值策略研究及应用,大连市自然科学优秀学术论文二等奖(获奖证书编号:2010-048),大连市科学技术协会、大连市人力资源和社会保障局,2010年11月26日。

  11. 迟国泰.基于重大损失控制的套期保值优化模型,大连市自然科学优秀学术论文二等奖(获奖证书编号:2008-054),大连市科学技术协会、大连市人事局,2008年9月24日。

  12. 迟国泰.基于Monte Carlo模拟和VaR约束的银行资产组合优化模型,大连市自然科学优秀学术论文二等奖(获奖证书编号:2007-040),大连市科学技术协会、大连市人事局,2007年7月。

  13. 迟国泰,基于EWMA-VaR的企业整体现金流量预测模型,大连市自然科学优秀学术论文二等奖(获奖证书编号:2006-113),大连市科学技术协会、大连市人事局,2006年8月。

  14. 迟国泰、姜大治、奚扬、林建华,基于VaR收益率约束的贷款组合优化决策模型,2004年度大连市科学论文二等奖(获奖证书编号:04120-061),大连市科学论文奖励委员会,2004年11月。

  15. 迟国泰、 秦学志、 朱战宇,基于单位风险收益最大原则的贷款组合优化决策模型,2002年度大连市科学论文二等奖(获奖证书编号:0282-49),大连市科学论文奖励委员会,2002年11月。